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H. · 2020年04月27日

关于communication with client的题目

请问这题A和C为什么错误呢?
1 个答案

王暄_品职助教 · 2020年04月27日

嗨,爱思考的PZer你好:


  • Representative所透露的信息不是material nonpublic的,因为这只是一个猜测,不是一个事实。所以Scott并没有利用material nonpublic information,所以不选A
  • 根据CFA standards, Scott可以根据对未来事件走向的推测去提供投资建议(且都是根据推测去做的投资建议),所以Scott也没有因为根据uncertain prediction提供建议而违反准则,所以C是错的

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!


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