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香蕉树上的考拉 · 2020年04月03日

ethics 講義case1 Q1

fair dealing準則是可以差別服務客戶但要disclose to clients and avaliable to everyone ,這裡C選項不讓individual investor知道是不對的呀。為什麼C錯。
1 个答案
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发亮_品职助教 · 2020年04月07日

嗨,从没放弃的小努力你好:


“fair dealing準則是可以差別服務客戶但要disclose to clients and avaliable to everyone ”


是的,可以提供有差别的服务,但是需要提前向所有客户公开。这里的关键是服务。



“這裡C選項不讓individual investor知道是不對的呀。”


他这里是这样,基金经理为客户提供的服务是投资,至于怎么投资,或者基金经理使用啥方法进行投资这都是无所谓的,只要投资是依据IPS、适合客户即可。

这里使用这个量化模型,只是投资的一个方法而已,不是基金经理提供的服务,所以基金经理完全可以只给机构投资者使用这个量化模型的方法而不给个人投资者使用,如果个人客户不合适用量化模型,基金经理也没有义务给个人客户者披露这个量化模型。


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!


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