想问一下,11说公司必须要对any prospective client that makes such a request提供关于任何列出来的composite的报告。那意思就是说如果没要求就不用提供了。
但是9条说的是必须在12个月内提供给客户,感觉好像就是每一个客户都必须要提供,那么到底是客户要求了能提供就行,还是客户没要求也必须提供,还是说客户比较感兴趣的composite必须提供,其他的是如果客户要求了list上的其他的跟他没关系的composite,只要能提供就可以了。
Olive_品职助教 · 2020年03月14日
嗨,爱思考的PZer你好:
0A9更像一个总则,是一个纲领条款,要求公司要对所有准客户提供合规陈述。我理解的是类似于对外发布一个东西,这个东西是针对所有准客户发布的。
0A11是针对composite list里面的某个composite,准客户要求公司提供,公司必要提供。比如如果某天来了一个新的准客户,让公司拿出某个composite的合规陈述,公司必须要拿出来。当然即使准客户要求要看所有的composite合规陈述,公司也必须要满足客户要求。
-------------------------------虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!