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樊小容 · 2020年03月01日

请教一下今日打卡题,关于soft dollar

没懂如何判断这个traditional service是否属于soft dollar?谢谢!

1 个答案

carolllll · 2020年03月03日

嗨,爱思考的PZer你好:


同学你好,

首先回忆一下什么是soft Commission Policies,下面是我在原版书上找到到相对应的话:

“A member or candidate who pays a higher brokerage commission than he or she would normally pay to allow for the purchase of goods or services, without corresponding benefit to the client, violates the duty of loyalty to the client.”

其实这个宗旨就是如果客户需要付更高的commission,那么就应该得到更好的服务。

题干说到这个broker提供的是“low fee trades”,那么其实成本低对我们来说是好事,所以不会违反。

因此这道题选A

希望对你有帮助~


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!


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