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Pina · 2019年12月30日

Independent and SRO



老师好,能否帮我看一下,我下面的理解对不对?

 有受gov 或gov agent 授权且 不funded by the gov 的组织就是independent regulator 

SRO 是行业自律组织,要given authority (但不一定是要the gov 授权), 而且要不能funded by the gov. 可有自己的members,可以制定自己组织的rules. 无政治压力,但有member pressures. 


if A is SRO but not independent 该怎么理解? 可不可以理解为:因为not independent 所以, 首先不 
受gov 或gov agent 授权而且 funded by the gov , 但由于是sro 所以不funded by the gov. 总结一下就是A 
不受gov 或gov agent 授权, 而且不funded by the gov, 可有自己的members,可以制定自己组织的rules. 无政治压力,但有member pressures.  对吗? 谢谢。 







1 个答案

源_品职助教 · 2019年12月30日

嗨,从没放弃的小努力你好:


首先,在监管这章,independent 是指出资是不是自主的。因为SRO只能依赖自主出资,不能依赖政府资助。所以SRO就是独立的。

考题一般不会问SRO 是不是independent的,而是问SRO是不是independent REGULATOR,如果 受gov 或gov agent 授权 就是independent REGULATOR,否则就不是。后者就是靠成员的约束力自制。


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!


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