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我叫仙人涨 · 2019年12月23日

SRO& Independent 

老师你在照片里面说有政府授权的SRO... 1. 请问难道存在没有政府授权的SRO么? 2. 所以SRO不一定是有政府授权么? 3. 只有regulator(不管是否independent )才有政府授权来执行国家法律么? 4. 老师你每次说的有政府授权,意思就是有政府授权来enforce执行还是监管regulate? 不好意思,把问题放一起了。 因为问题都是相互联系的,所以一起写了。 麻烦老师不要写成一段话,拜托老师一一肯定/否定我每个问题好么~多谢!
7 个答案

源_品职助教 · 2019年12月24日

SROs differ from standard industry self-regulatory bodies in that they are given recognition and authority, including
enforcement power, by a government body or agency.

原版书说的是 by a government body or agency.

源_品职助教 · 2019年12月24日

SRO现在被定义为属于“ 一般行业自律组织 ”的一种。这种“ 行业自律组织 ”一般是指证券业,是有政府授权的。

我叫仙人涨 · 2019年12月23日


这个题目是来自上个月做的小皇冠的题目,笔记我也是按照那个时候做的。那这个题目就不对了吧?


源_品职助教 · 2019年12月23日

嗨,从没放弃的小努力你好:


4.原版书对于授权的范畴是 enforcement。
 


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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!


源_品职助教 · 2019年12月23日

嗨,从没放弃的小努力你好:


3.超出考点,原版书没有说“只有” regulator才行。这种排除需要穷举,而且应该是每个国家的法律情况还不一样。建议你不要在这个地方纠结。


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!


源_品职助教 · 2019年12月23日

嗨,努力学习的PZer你好:


2.SRO都可以理解成是有政府授权的 ,但如果是 self-regulatory bodies(一般行业自律组织)就不一定有政府授权。


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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!


我叫仙人涨 · 2019年12月23日

啊啊啊, SRO不就是行业自律组织么?

源_品职助教 · 2019年12月23日

嗨,努力学习的PZer你好:


1最新教材说的是 SROs是都有政府授权了。
 


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努力的时光都是限量版,加油!


我叫仙人涨 · 2019年12月23日

有政府授权来enforce rules by government or enforce rules by the organisation ??

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