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472121 · 2019年12月02日

关于referral fees

请问c选项是不是也是对的呢?只是不是最正确的?
2 个答案

包包_品职助教 · 2019年12月03日

嗨,努力学习的PZer你好:


因为他雇佣这些人是为了给客户做财务规划,而他是给公司打工的,那他支付给这些专家的费用一般是由公司来出,这些人在费用上给她打折,意味着公司给的钱少了,那就意味着介绍费是公司收的


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努力的时光都是限量版,加油!


包包_品职助教 · 2019年12月02日

嗨,爱思考的PZer你好:


这道题目的意思是说:

 Barnes在一家保险公司工作,为客户提供财务规划服务。 Barnes已经建立了一个包括会计师、律师和经纪人在内的专家网络,他们为财务规划过程贡献自己的专业知识。每个专家都是独立的承包商。每一个承包商都会为他或她所做的工作分别向巴恩斯开出账单,根据巴恩斯推荐的客户数量提供折扣。问巴恩斯应该采取什么措施来符合CFA协会的职业行为标准?

也就是说 Barnes在给客户做财务规划的时候需要聘请会计师律师这些专家,聘请他们就要给他们付费,而如果 Barnes推荐客户给这些人,这些人就会给 Barnes打折。相当于这些人给了 Barnes介绍费。

所以这道题里面涉及到的利益冲突主要是 Barnes和客户的利益冲突,他要给客户披露这个折扣关系,好让客户客观的评价他给客户推荐这些人的原因。

C选项是说他请这些独立承包商得到保险公司的批准,这个我们准则里面没有相关方面的要求,要看他和公司之间的约定,所以不能说他对不对 

 


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!


472121 · 2019年12月02日

c这个也不算additional compensation 么?不用written confirmed ?

包包_品职助教 · 2019年12月02日

他节省的花费是给他公司节省的,也就是收介绍费的是他的公司,也不是给他自己的,所以不算additional commensation

472121 · 2019年12月03日

啊……从哪里看出是给公司节省的啊,我还以为是他要拿的介绍费

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