问题如下图：
选项：
A. 
B. 
C. 
解释：
菲菲_品职助教 · 2019年03月12日
同学你好，这题可以这么来理解。
这里最本质的违反准则的行为就是Joe利用他的一个职位优势优先给他的上司进行了交易。
这很明显就是违反了公平交易这个准则。
B说的是跟客户和潜在客户的沟通，主要讲的如下：
准则Ⅴ（B）与客户的沟通要求会员和候选人与客户沟通时必须全面、如实、及时。
全面：指公司及自身任何影响客户投资决策的改变，应当及时向客户披露，便于客户做出准确的投资决策。
如实：指不能错误表述，误导客户。
及时：及时与客户沟通，便于客户快速反映，避免损失。
与客户的沟通的内容包括：
第一，会员和候选人应当披露基本的投资理念，不能仅仅给出投资结论；
第二，投资自身任何影响客户投资决策的重大改变，如模型改变、基金经理改变、公司管理层改变等，需要及时向客户披露。但是如果一些改变与客户投资决策无关，如公司换保安，则没必要向客户披露。
第三，投资过程中显著的限制性和风险，客户拥有知情权；
第四，与客户沟通时要区分事实与观点，将观点阐述为事实，违反准则Ⅴ（B）、准则Ⅰ（C）。
准则Ⅰ（C）错误性陈述包含准则Ⅴ（B）的内容，只要违反准则Ⅴ（B），就违反准则Ⅰ（C）。
这里面并没有体现说优先交易这个问题。所以最好的答案还是公平交易。
NO.PZ2016032802000041 问题如下 Joe, CFworks for the IPO of misizeArtificiIntelligenfirms Ainvestment bank. BaCompany is one of these firms whiwill go public soon. Joe stribute10% of the shares of BaCompany to senior management in his firm before it goes publiRegarng this action, whiof the following statements is most accurate? A.Joe compliewith StanrVI(sclosure of Conflicts. B.Joe violateStanrV(Communication with Clients anProspective Clients. C.Joe violateStanrIII(Fair aling. C is correct.Accorng to StanrIII (Fair aling, in this case of IPOs, Joe takes the aantage of his position to benefit his firm's senior management ansaantges clients whiviolate this stanr B错在了那里？
NO.PZ2016032802000041 baba是他的客户又怎么样呢。他只是把baba公司的股份给了一些给高管，违反内幕交易是肯定的，但是哪里违法了他客户的利益呢。
NO.PZ2016032802000041 Joe violateStanrV(Communication with Clients anProspective Clients. Joe violateStanrIII(Fair aling. C is correct. Accorng to StanrIII (Fair aling, in this case of IPOs, Joe takes the aantage of his position to benefit his firm's senior management ansaantges clients whiviolate this stanr没明白ba公司和他正在工作的准备上市的ai公司有什么关系？为什么违反了fair aling？
Joe violateStanrV(Communication with Clients anProspective Clients. Joe violateStanrIII(Fair aling. C is correct. Accorng to StanrIII (Fair aling, in this case of IPOs, Joe takes the aantage of his position to benefit his firm's senior management ansaantges clients whiviolate this stanr老师您好，这道题不太明白，题目只说了Joe是某公司做IPO的，B公司将上市，并没说Joe在为B公司上市提供服务，在不知情的情况下分给高管层股权没有违反ethics吧
Joe violateStanrV(Communication with Clients anProspective Clients. Joe violateStanrIII(Fair aling. C is correct. Accorng to StanrIII (Fair aling, in this case of IPOs, Joe takes the aantage of his position to benefit his firm's senior management ansaantges clients whiviolate this stanr老师，这题怎么看出公司高管也是他的客户？
