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baishui0317 · 2019年06月14日

带客户投票，如果投票意见跟客户不一致，算违反吗？

  1. CFA III
  2. Ethics
proxy voting 客户投反对票，manager投了同意。
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1 个答案
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发亮_品职助教 · 2019年06月14日

这种情况不一定违反。

Proxy voting的出发点是Benefit clients，出于客户的利益。只要是有利于客户就不违反，如果和客户的观点相反也没事。

vote proxies in the best interests of the clients and ultimate beneficiaries

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