发亮_品职助教 · 2019年06月13日
“25题,关于资料保存,题目中五年是对的?”
对的,没有问题。
“不是要求7年吗?”
关于Record retention,Ethics的原则是:如果有当地法律要求,按照当地法律要求来。
如果当地法律没有具体规定年限,协会推荐是至少7年。
In the absence of regulatory guidance or firm policies, CFA Institute recommends maintaining records for at least seven years.
所以本题的5年,是Required by regulators,所以按照他的要求保留5年是OK的。