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安琪👼🏻 · 2019年06月13日

原版书,R3

25题,关于资料保存,题目中五年是对的?不是要求7年吗?还是因为要以当地标准为准,不是应该遵守更严格的7年吗?
1 个答案

发亮_品职助教 · 2019年06月13日

“25题,关于资料保存,题目中五年是对的?”

对的,没有问题。



“不是要求7年吗?”

关于Record retention,Ethics的原则是:如果有当地法律要求,按照当地法律要求来。

如果当地法律没有具体规定年限,协会推荐是至少7年。

In the absence of regulatory guidance or firm policies, CFA Institute recommends maintaining records for at least seven years.

所以本题的5年,是Required by regulators,所以按照他的要求保留5年是OK的。

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