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sclcjd · 2019年06月11日

三级道德addtional compensation

请问如果一个客户说你投资的好就给你addtional compensation 为什么不会和其他客户的账户产生利益冲突,难道不会引发客户担心把好的交易都给这个客户了吗?根据未来的收益来付compensation,可能公平交易问题吧,是否应该向客户disclose?

1 个答案

发亮_品职助教 · 2019年06月12日

“请问如果一个客户说你投资的好就给你addtional compensation 为什么不会和其他客户的账户产生利益冲突,难道不会引发客户担心把好的交易都给这个客户了吗?”


可能会产生利益冲突。

所以给雇主披露的目的,就是雇主会评估是否会影响到其他客户的利益、并且评估真实的用人成本。

雇主书面同意后,就认为不会影响其他客户的利益,所以可以接受。无需在额外披露给其他客户了。


“根据未来的收益来付compensation,可能公平交易问题吧,是否应该向客户disclose?”

如果已经披露给雇主,并且得到的书面同意,就认为Addtional compensation不会影响Independenc and objectivity以及Fair dealing。


所以客户给的Compensation,只需披露给雇主即可,无需披露给其他客户。可以参考原版书Reading 2课后第13题。

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