发亮_品职助教 · 2019年06月11日
“那基金经理应该做这个投资么？”
不行，Ethics里面的投资要严格遵守IPS；
如果基金经理管理的是某个人的个体账户，根据这个人的情况有个IPS，那投资应该严格按照IPS来，如果发现有新的投资适合，说明以前的IPS可能已经不适用了，需要先和客户一起修改IPS，再做投资。
如果基金经理管理的是一个Mutual fund公募基金，基金的投资应该遵守Mandate，这个公募基金的投资者是广泛的Shares投资者，基金经理无法确定某一个具体的个人客户，这时候如果要投资要偏离原来的Mandate，就需要先向外界通知，再做投资。通知的原因是，客户可以判断是否继续投资这个公募基金。
