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Jocelyn · 2019年06月09日

关于Ethics Mock2019 AM 5题

想请教一下老师,我在这个问题中为什么看不出来material nonpublic information具体显示在哪里? 对应的条款是Disclosure of Conflicts 
1 个答案

包包_品职助教 · 2019年06月10日

同学你好,美国法律规定,mutual fund 在关市后是不能交易的,因为此时别的国家的市场可能是开市的时间,而有些股票是既在美国上市也在其它国家上市的,对于这些股票,相当于是有内幕信息的,因为知道了它的其它市场上的价格反应并可以根据这个反应做交易。

Jocelyn · 2019年06月10日

谢谢包包老师!我还想问下fair dealing的违反具体表现是哪里?对于这个市场上的别的客户吗?

包包_品职助教 · 2019年06月10日

他允许hedge fund 在不合适的时间买卖自己公司的共同基金,在这道题里面相当于hedge fund 也是他的客户,他给了hedge fund 这个权利,那么对于其他客户来说也是不公平的。

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