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xinyuaaa · 2019年06月08日

官网题库 ethics3


为什么不选脱离呢?不是说第一宗旨是脱离吗?

没懂c选项,我选的b,为什么不对呢?

这题和record retentionlian 联系在哪里?


老师 怎么理解,没看懂

1 个答案

包包_品职助教 · 2019年06月10日

1.同学你好,主要是因为boss给他施压之后他又向合规部门反馈,合规部门又让他听boss的,说明这个公司一坏坏一窝,那么继续呆在这家公司显然不合适,所以辞职最合适

2.B同学是被这个公司雇佣来找manager的,那么这个公司就是他的雇主,他没经过雇主同意就收钱,这违背了对雇主的忠诚。而且这笔钱他就不应该收。而且根据题目意思,相当于他之前和这个基金公司签了一个协议,如果介绍成功这个基金公司做这个养老金的manager 这个基金公司就给他一大笔钱。这笔钱我们是不能收的。

3.这个题目你把答案解释拍上来我再看看

4.这个题目意思是A同学是个合规主管,他发现资产管理部门在给客户的投资管理协议中没有把自己公司的各部门相关的关系披露清楚。问哪一个是最不应该在这个投资管理协议中说明的

A公司给员工贷款用于员工回购公司股票;这个是没必要披露因为不会引起利益冲突

B管理费作为经纪佣金损失的支持,这个适合客户利益相关的 要披露

C基金经理可能会支持公司融资交易,这个要批露这个就意味着基金经理可能会买公司发行的债券或者股票

 

4.

xinyuaaa · 2019年06月10日

关于第二题 B为什么不对呢?

包包_品职助教 · 2019年06月10日

这笔钱他不应该收。而不是没有披露介绍费。这笔钱不仅是介绍费,还是additional acommedation,而且还是影响他独立客观性的钱,这笔钱他不能收

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