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jaydengu · 2019年06月08日

Ethic-IV(C)

  1. CFA II
  2. Ethics

老师能把红框这句解释下吗？

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1 个答案
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包包_品职助教 · 2019年06月09日

同学你好，这句话的意思是supervisor 没有尽到resonable 的监管责任；因为他同意让他的下属发mono给基金经理。在这个案例中这个下属都没有充分尽职调查就做出了研究建议，而他的supervisior 呢也没有审查这个研究建议的合理性就同意让下属发给基金经理，所以supervisor 没有尽到resonable 的监管责任

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