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猫猫Tina🐬🐠 · 2019年06月05日

关于道德几道小题

  1. CFA II
  2. Ethics

老师老师，

1、离职前背下来客户的记录，然后到新公司xie写下来然后联系，违规吗？

2、客户要买股票，但是不符合IPS，坚持要买，也不改IPS，基金经理就开了个non-discretionary,买了这个股票，违规吗？


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1 个答案

包包_品职助教 · 2019年06月06日

同学你好，

1、离职前背下来客户的记录，然后到新公司xie写下来然后联系，违规吗？

违规

2、客户要买股票，但是不符合IPS，坚持要买，也不改IPS，基金经理就开了个non-discretionary,买了这个股票，违规吗？

不违规

 

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