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ZAA · 2019年06月03日

AM千人计划里一级第7题目

为啥选B

我选C,首先经理用了小道消息违反了,又通知WONG去买股票,没有告诉别的客户,我觉得是两个人都违反了啊………………

1 个答案
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包包_品职助教 · 2019年06月04日

同学你好,内幕信息交易是根据非公开的重大信息做交易;而这个题目中这个人它是根据公开信息做的投资建议,所以没有违反内幕交易。Jones updates her research on Pure Energy and then recommends the stock to Lisa Wong, CFA, a portfolio manager, who purchases significant positions in client accounts.J同学更新了自己的研究报告,说明就是告诉了所有的客户了,然后又和Wang 说了,这没有问题。可能wang 是自己的重要客户,再口头通知一下并不违规。

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