包包_品职助教 · 2019年06月03日
同学你好,题干意思是C是一个基金经理,他管理客户的账户,自己也有一个私人账户。他选择了H作为broker,H在交易的时候会给基金经理个人账户一个比客户更好的价格。问最不违反哪一条
A选项:客户账户交易必要放在自己账户之前;这个肯定违反
B选项:Eliminate the exclusive trading arrangement.取消单独交易安排。这个肯定也违反了,因为题干中说odriguez has been using Hon Securities Brokers almost exclusively when making transactions for Nisqually clients, as well as for his own relatively small account. 它自己的账户有一个单独的交易安排,这个是不行的
C选项:所以账户有一个平均的价格。这个我们standards 没有这个安排