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立群晓康 · 2019年05月30日

闪卡道德

1. V(C): 当法律和CFA准则关于数据保留时间的要求不同时,为什么是遵守法律而不是遵守时间更长的那个?(记得老师讲的时候说的是遵守更严格的那个)

2. VI(A):When dealing with a conflict of interest stock, the researcher should put the stock on the restricted list.  这是为什么呢?


1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月31日

同学你好,如果standards 没有明确说明遵守哪个,当法律和准则要求不同的时候,我们需要遵守更严格的;但是关于记录保存这一条,standard 明确说明了如果当地法律有规定,那就要遵守当地法律的;

所以那就遵守当地法律的就好了;

2.这个主要是针对研究这家公司的researcher 而言,如果本身有一个利益冲突的话,比如说他是这家公司的董事或者他持有这家公司的股票,那合适的做法就是把这家公司放在限制清单里面,自己不去做买卖建议

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