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立群晓康 · 2019年05月30日

闪卡IIIA

1. Four types of clients to whom the duty of loyalty is owed: Individual, beneficiary, mandate, investing public. 

请问这四种分别指什么?有什么区别?

2. The trustee must act for the beneficiary's interest (the plan participants / the benefit of the managerment)

信托不是考虑最终受益人么?为什么这里选择plan partifcipant?

1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月31日

同学你好,Individual是指个人,如果我们的客户是个人那我们就对这个个人客户忠诚;

beneficiary是的一般是养老金的受益人或者信托的受益人,我们管理养老金是对养老金的受益人有责任,而不是对委托我们管理的养老金的公司,

mandate,是对我们对外宣称的投资风格这个是针对基金而言的,对于基金而言,我们是对基金的整个投资风格负责,而不是针对某一个投资者

investing public.是指大众,主要是针对分析师,分析师写报告主要是对大众负责。

2.plan participant就是指受益人。

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