2017 mock morning Q6

是这样，道德的披露要求了至少3个月披露一次；

道德只设最低要求，这个最低要求就是3个月（At least），也就是说披露间隔小于等于3个月，都符合道德的要求。如果披露的更勤快，比如2个月披露一次、或者1个月披露一次也是OK的，符合道德要求。

而GIPS，就是标准化到了1个月，所以可以说GIPS是在道德的基础上，更加细致的标准化规则。

“所以除了GIPS里面要求的monthly statement， ethics对于client statement的要求是quarterly对吧”

是的，可以这么说。道德是At least quarterly，如果题目说了Monthly也不违反Ethics。

“会不会有关于ethics gips里面这些频率时间的一个总结呀 比如说real estate的外部评估是一年 内部评估是三个月 类似这样的”

我大概过了下Ethics，感觉这部分总结起来意义不大， 因为其实Ethics里面关于频率的要求没有几个，基本上都是GIPS在估值那里的内容，其实总结出来也还是相当于在回顾GIPS内容。所以建议最后阶段GIPS大概过一下有个印象即可。

讲义里没出现这个，但是在Standard III这条准则下：有推荐做法3个月提供一次清单。这道Mock题考的有点过于细节了，因为Recommended procedures也不是Ethics的主体内容。

这道题问的是：recommended procedures；在每条Ethics准则下，协会会有一些推荐的做法。

在Standard III (A) Loyalty, Prudence, and Care下，Recommended procedures里有建议Quarterly向客户提供一份清单，展示投资标的、账户交易等信息，如下：

should submit to each client, at least quarterly, an itemized statement showing the funds and securities in the custody or possession of the member or candidate plus all debits, credits, and transactions that occurred during the period

讲义里是每条基本准则都讲了，但是Recommended procedures讲了部分。考试主体还是Ethics基准准则，所以老师只挑了部分重要的Recommended procedures。剩下的只能靠平时看到的记忆一下。