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_左边 · 2019年05月27日

问一道题:NO.PZ2016032802000005 [ CFA II ]

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

这道题我选对了,但是还是有点疑问。在明知这家公司有重大财务问题的前提下(虽然是通过重大内幕信息),Eden还要建议自己的客户buy吗?那不是把客户往火坑里推吗。Eden应该怎么做呢?谢谢

Kitri.Y · 2021年05月09日

虽然知道这是一个考试的题目,不会过分纠结; 但我还是想问一句, (1)material non-public info, 我是不应该采取行动的 (2) 但我发现了自己的错误,纠正自己的错误总是可以的 做题时是不是说只要针对material non-public有所行动,都可以排除这个选项呢? 我撤销之前的报告可以么?不发表opinion? 我也同样很好奇,现实中通过各种渠道接触到了material non-public info ,发现自己犯错了,难道一点都不作为么?(这个问题可以不用回答哈哈)

kan1223 · 2021年12月17日

从实务操作来看,就是应该立马撤销报告,同时加限制性名单,但你可以不披露原因。你注意注意穆迪评级报告,最近房地产企业都这样操作。

1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月27日

同学你好,这个时候不要给客户投资建议,要尽力促使信息公开