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Mengooo · 2019年05月16日

ethics

2015年上午mock第四题,A怎么理解?因为Miriam不是kim的客户?
1 个答案
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发亮_品职助教 · 2019年05月18日

这道题出的比较奇怪。不选A是因为本题题干信息没有涉及到A的priority transaction的问题。

Standard VI(B) Priority of Transactions的规定如下:

Investment transactions for clients and employers must have priority over investment transactions in which a Member or Candidate is the beneficial owner.

所以Priority of transaction就是特指:客户、和雇主的交易,要先于自己账户的交易,解决的是自己利益与雇主、客户利益之间的冲突。

A之所以没有违反,是因为Kim没有给自己的账户交易,不存在自己账户的利益与客户利益的冲突。

而题干说的是Kim先给Miriam交易,再给其他客户交易,是违反了Fair dealing。因为Fair dealing要求了对待客户Fairly。

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