发亮_品职助教 · 2019年05月18日
这道题出的比较奇怪。不选A是因为本题题干信息没有涉及到A的priority transaction的问题。
Standard VI(B) Priority of Transactions的规定如下:
Investment transactions for clients and employers must have priority over investment transactions in which a Member or Candidate is the beneficial owner.
所以Priority of transaction就是特指:客户、和雇主的交易,要先于自己账户的交易,解决的是自己利益与雇主、客户利益之间的冲突。
A之所以没有违反,是因为Kim没有给自己的账户交易,不存在自己账户的利益与客户利益的冲突。
而题干说的是Kim先给Miriam交易,再给其他客户交易,是违反了Fair dealing。因为Fair dealing要求了对待客户Fairly。