AMC中向客户提交的资料是否必须第三方验证?教材多次提到相关点,但并没有明确说明,比如估值中提到如果基金经理估值可能存在利益冲突,可以请独立第三方进行估值,但是否是“必须”教材好像没有一句是明确这么说的,请问这个有明确要求吗
发亮_品职助教 · 2019年05月07日
”AMC中向客户提交的资料是否必须第三方验证?”
不是必须的,是建议这么做的。
准则是要求让信息必须满足:Accurate,Complete等等,这是应该做到的,否则就违反了AMC.
然后,可以选择找第三方做Review,这样建议做的,如果没找也不违反。
”比如估值中提到如果基金经理估值可能存在利益冲突,可以请独立第三方进行估值”
是的,可以找第三方估值,也可以自己估。但是找第三方不是必须的。
但是,必须要披露是如何估值的:比如是自己估的,还是第三方估的,是基于市场价值还是什么的,这点必须要披露:
Clients deserve to know whether the assets in their portfolios are valued on the basis of closing market values, third-party valuations, internal valuation models, or other methods.