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Zunniyaki · 2019年04月30日

问一道题：NO.PZ2016040301000013

  1. CFA II
  2. Ethics

问题如下图：

    

选项：

A.

B.

C.

解释：


老师，在不影响独立客观性的前提，关于additional compensation arrangement，只要disclose并获得了雇主的书面同意就可以收对么？即使可能会和雇主产生利益冲突。

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包包_品职助教 · 2019年04月30日

对的，即使和雇主利益冲突，只要disclose 并且取得雇主书面同意就可以，不过现实中一般雇主我估计也是不会同意的，同意了其实也表示他的你的额外收入也考虑在了你的薪酬里面。

1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月01日

同学你好，是的，在不影响独立客观性的前提，关于additional compensation arrangement，只要disclose并获得了雇主的书面同意就可以收，即使可能会和雇主产生利益冲突。不过一般和雇主有利益冲突的话他一般也不会同意的。

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老师我不太明白为啥不需要披露这个信息给其他客户呢？如果收了某一个客户的礼品，那么就有可能会丧失客观独立性啊。。。

2020-10-13 16:04 1 · 回答

这样子做会不会影响其他客户的利益呢？如果不披露这个信息给其他客户的话？

2020-10-12 10:33 1 · 回答

请问需要给other clients sclose吗 谢谢

2019-06-12 09:13 1 · 回答

老师您好，请问这种客户在事前告诉经理奖励机智，不会影响到独立客观性吗？这个经理会不会把更好的资产配置给这个要给他奖励的客户而把相对平庸的资产配给别人？

2019-05-15 18:01 1 · 回答