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笑笑生 · 2017年05月24日
对于issuer-paid research，收了flat fee，是不是必须（1）不能宣称自己是self-employed resarch （2）披露给相关方？不宣称是self-employed research 但也不披露收取flat fee，是否违反利益冲突等之类的条款？披露了是否要汇报给自己服务的公司，是否要获得批准？
竹子 · 2017年05月24日
刚刚在群里回复了，这里再复制一下吧
首先flat fee可以收，但不能说自己是self employed research，一旦说了就违反。因为基本上给的情景是独立研究员分析师，不受雇于任何人，所以不用向雇主披露flat fee。但如果是一个公司的员工，就必需要披露，而且在接受这个业务之前还要先问雇主，因为可能是相竞争的业务，如果雇主不同意，就不能接受。flat fee要向客户披露，这样让客户掌握充分的信息，判断你有没有利益瓜葛
