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zhangyin4786 · 2019年04月15日

问一道题:NO.PZ201604030300004703 第3小题 [ CFA III ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

题目只是说Riser is convinced,但是并没有说他做过全面的分析,如果不披露他与K经理的关系和K想挖走他的事实,很难说Riser的推荐保持独立客观吧

1 个答案

发亮_品职助教 · 2019年04月17日

Riser只做了推荐,然后公司是做了全面的分析后才雇佣了Komm:

After a thorough search process, the subsidiary hires Komm Private Management for the new product.

另外,这里不存在利用冲突,Riser之前已经拒绝了职位,就已经不存在利益冲突了。如果说题干信息有说:Komm给了介绍费、给了Riser一些利益,那么就存在利益冲突,此时据需要披露。

粉红豹 · 2020年10月31日

这个解释是不是就不适用了啊?

发亮_品职助教 · 2020年11月02日

对的,解释不适用了