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zhangyin4786 · 2019年04月15日

问一道题:NO.PZ201604030300004602 第2小题 [ CFA III ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

感觉答案的解释有点牵强啊,根据题目也没法认定修改后会产生新的问题啊……

1 个答案

发亮_品职助教 · 2019年04月17日

这里是这样的,刚开始,Brown让合规部门在开发的初级阶段(Initial development phase),审查了新开发的系统:

Brown enlists the compliance department to review the programming during the initial development phase and identify any
potential problems.

然后合规部分提供了反馈,发现了系统的一些问题,这些问题会违反监管要求。然后系统就需要程序员改;

最终改好后,是程序员报告说修正了问题

After several months, the programmers report that they have corrected all the identified problems and run the necessary tests and simulations.

然后Brown就直接让新系统上线了。

其实在最后一步,Brown需要再次让合规部分检查最终的版本是否符合监管要求,保证符合后才能上线。

因为Responsibility of supervisors这条准则,要求的make reasonable efforts让自己负责的事项符合法律等合规要求,最后上线前Brown没有检查,就是没有履行该职责。