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wsmn · 2019年03月25日

问一道题:NO.PZ2016040303000011 [ CFA III ]

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

不是说要给客户反应时间么?通知和决策时间间隔缩短不是矛盾?
1 个答案
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发亮_品职助教 · 2019年03月26日

你说的这种情况,是在Standard VI(B)  Priority of transaction的条例下:

在这种情况下,不能给客户通知了之后,公司、自己就立即交易。因为没有给客户留够反应时间。

这种情况就违反了Priority of transaction。

例如,公司做了一个买单决策,给顾客发了邮件之后,公司就立马下单买了,违反了交易的优先顺序的。


但注意,这道题没有提到交易。

C选择说的Decision,是指made a new investment recommendation,没有提到公司要交易。

题干中没有提到的信息不要发散。

C选项说的缩短时间,就是缩短:做了这个Recommendation,和发布新建议之间的时差。这样做是推荐的做法,因为减少了使用内幕信息、或者减少了利用信息优势提前交易的可能性。

wsmn · 2019年03月31日

谢谢