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OCTOPUS · 2019年03月21日

问一道题:NO.PZ2016040301000008 [ CFA II ]

问题如下图:

选项:

A. 麻烦老师解释一下这三个选项说的啥

B.

C.

解释:

1 个答案

包包_品职助教 · 2019年03月21日

同学你好,A选项说增加不超过1个评级增量的推荐评级(比如他之前是sell,现在可以变成hold)这个是不正确的,我们不能因为自己公司的投行部门负责了该公司的增发就改变我们对该公司的评级,这样违反独立客观性。

B选项是说把这个公司放在限制清单里面,只给予一些事实上的信息报道。这个是正确的,因为该投资公司的投行部门承接了这个公司的增发业务,为了避免利益冲突,应该停止发布关于该公司的评级推荐。

C选项的意思是指派一个新的分析师来决定这个公司是否可以获得一个更高的评级。这个也是不正确的,,这样并不能避免利益冲突。