问题如下图:
选项:
A.
B.
C.
解释:
According to the statement of “it is late in the afternoon and acertado has little time to research the matter fully before the end of the trading day. ” why not choosing B instead?
发亮_品职助教 · 2019年03月13日
这个算是General的情况,Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis勤勉尽责的目的就是使得投资建议有理有据,保证建议、决策可靠。并不一定要求是fully research,像这道题的主人,他只是没时间去做Fully research,但是即便没有Fullly research,他目前得到的结论已经是有理有据的,有可靠支持的。
粉红豹 · 2019年03月13日
好难啊老师………………🤯
SUN · 2019年03月29日
豹子,豹子,怎么就想这么复杂呢,我就直接选了那个最明显的MNI。。。。
粉红豹 · 2019年03月29日
所以你道德高尚得了A+,我一级道德低下,只得了A
发亮_品职助教 · 2019年03月07日
首先肯定是违反Material nonpublic information,第一这个信息来源可靠,就是他们公司IB部门做的业务;第二就是这条信息是内部信息,还没有向市场公开。所以确实这是一条内幕信息。
Standard II (A),自己利用或者促使他人利用内幕信息都是违反该准则的。他利用这条信息做了投资所以违反。
下来就是Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis这条,这条包含两点,第一个就是做投资建议需要有diligence, independence, and thoroughness的分析;第二点就是任何投资建议都是基于reasonable and adequate basis。
这个Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis的目的是保证投资建议有理有据,投资的依据要可靠,能做到投资依据可靠就已经满足了Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis。
首先这条消息是内幕可靠的信息,符合有理有据;其次就是他的模型之前已经有了Strong record,属于可靠的模型,并且他检查了Inputs,得到的结果也是可靠结果,结果符合reasonable and adequate basis。
本题已经是可靠的内幕信息+可靠的模型和可靠Inputs,所以得到的结果也是可靠的。他最多是没有Fully research而已,这条准则并没有要求每一个建议都fully research,只要尽到责任、使得每一个投资建议投资依据可靠即可。
粉红豹 · 2019年03月08日
何老师说了,凡是“很着急,没时间,压力很大”都是没有勤勉尽责