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粉红豹 · 2019年03月04日

问一道题:NO.PZ2018062009000008

问题如下图:

    

选项:

A.

B.

C.

解释:


老师,这道题目怎么权衡B和C?

2 个答案
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Wendy_品职助教 · 2019年03月05日

这种情形是使用restricted list的典型例子。

investment banking department: buy recommendation, 

brokerage unit: sell recommendation

两个部门之间产生了冲突,发表任何opinion其实都已经不合适了。

站在公司整体的角度用restricted list ,可以避免发表任何opinion,只描述fact。

 

 

SUN · 2019年03月15日

这题C的问题在哪里?怎么感觉C更好呢?而且B加入限制清单,不披露他们之前关系完全是有问题的做法(之前有一级的模拟题就是不选加入限制清单那个,因为没有公布利益关系,违反了另一条conflict of interest),相比之下C继续坚持分析师的观点,不被左右似乎更合理。

Wendy_品职助教 · 2019年03月18日

这道题的情形使用restricted list 是更合适的。

同学,能具体说一下是一级哪里面的题吗?我想看一下具体的题目。

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NO.PZ2018062009000008问题如下 LI Company hireinvestment management firm XY for the aitionpublic offering. XY's brokerage unit now ha \"sell\" recommention on LI. The rector of XY's investment banking partment, Allen haskeBetty, who is the rector of XY's brokerage unit, to change \"sell\" recommention to \"buy\". Betty shoulA.change the recommention to “buy”.B.put LI on a restrictelist of XY anjust give the factuinformation about LI.C.rejeAllen’s request anstill keep the \"sell\" recommention. B is correct.Accorng to StanrI(InpennanObjectivity, when Betty is asketo change the recommention, she shoulplaLI on a restrictelist to avioviolating the Co anStanr.根据准则I(B),当Betty被要求改变关于LI的投资建议时,她应当将LI这家公司放入限制名单内以避免违反CFA准则。 什么情况下需要放进restriction list

2022-04-12 19:55 1 · 回答

put LI on a restrictelist of XY anjust give the factuinformation about LI. rejeAllen’s request anstill keep the \"sell\" recommention. B is correct. Accorng to StanrI(InpennanObjectivity, when Betty is asketo change the recommention, she shoulplaLI on a restrictelist to avioviolating the Co anStanr. 老师,没看懂这道题的意思?

2020-12-05 13:15 3 · 回答

put LI on a restrictelist of XY anjust give the factuinformation about LI. rejeAllen’s request anstill keep the \"sell\" recommention. B is correct. Accorng to StanrI(InpennanObjectivity, when Betty is asketo change the recommention, she shoulplaLI on a restrictelist to avioviolating the Co anStanr.B感觉也不够呀。120道题里有一道题,也是有冲突,因此放入限制清单不说观点只说fact,但因为没有披露,因此没有做到sclose of conflict。此题B,只是放入了restrilist,没有披露conflict,站在客户的角度,仍然做的不够,为什么能选?

2020-11-29 13:12 1 · 回答

为什么是放入清单而不是坚持己见呢?

2020-10-14 21:37 1 · 回答

坚持自己的观点不是也保证了独立客观性吗

2020-08-31 03:40 1 · 回答