是否可以额外的资料 可以系统了解这部分知识点和结构?
施宏斌 · 2019年02月17日
independent Regulators (IR) 定义是 Recognition by Government but NOT funded by Government。
讲义141页 描述 SROs 有一些不属于IR, 这些机构是特指什么机构,
讲义142页 是把IR 分成SROs 和non-SROs
相关习题第3题 有解释到:SRO必须不能有政府出资,
所以问题1 ,不属于IR的SROs 具体有?他的特征是什么,没有Recognition因此不属于RegRegulator? 这样理解是否是对?
施宏斌 · 2019年02月17日
问题2 我是否可以理解成,SROs NOT IR ,有监管权利,来自协会内部规则 不是来自政府授权? 所以监管权利来自两部分, 内部自定,或者政府授权