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施宏斌 · 2019年02月17日

关于SRO以及independent Regulator之间的关系,根据讲义和习题一直没搞清楚

是否可以额外的资料 可以系统了解这部分知识点和结构?

1 个答案

施宏斌 · 2019年02月17日

independent Regulators (IR) 定义是 Recognition by Government but NOT funded by Government。

讲义141页 描述 SROs 有一些不属于IR, 这些机构是特指什么机构, 

讲义142页  是把IR 分成SROs 和non-SROs

相关习题第3题 有解释到:SRO必须不能有政府出资, 


所以问题1 ,不属于IR的SROs 具体有?他的特征是什么,没有Recognition因此不属于RegRegulator?  这样理解是否是对?



施宏斌 · 2019年02月17日

问题2 我是否可以理解成,SROs NOT IR ,有监管权利,来自协会内部规则 不是来自政府授权? 所以监管权利来自两部分, 内部自定,或者政府授权

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