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aileen20180623 · 2018年11月17日

问一道题：NO.PZ2016032801000037 [ CFA I ]

  1. CFA I
  2. Ethics

问题如下图：

    

选项：

A.

B.

C.

解释：


1.我没看懂关于C选项的解释，什么意思？

2. Rodriguez 分享给Hart 也是违反内幕信息吧？如果不是为什么？

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2 个答案

aileen20180623 · 2018年11月21日

这是C选项解释里的内容“company officers regular have such knowledge about their firms which is not volition.”所以R是否违反

品职辅导员_小明 · 2018年11月22日

这句话要结合下一句一起理解，意思是说R同学作为管理者熟悉自己公司的数据，这是很正常的，这个不违反，但是他把这个数据告诉他的朋友，这就违反了

品职辅导员_小明 · 2018年11月18日

这个CFO的信息来源肯定是可靠地。这个超预期的信息，也是能获利的。这个信息没有公开（因为是对这个季末的预期）也是Non-public的。

所以这个信息是内幕信息。

另外这个内幕信息，不限于买卖单只股票。还限制衍生品，Mutual fund和另类投资。可以理解为任何基于这个内幕信息的交易。

所以 har没有直接投资mega retail ，但是也是违反，虽然他买的是ETF，这就是C的意思

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题目读懵了，老师可以讲解一下么，谢谢

2020-10-25 18:17 1 · 回答

exceptionsales quarter是什么呀？

2020-10-14 21:59 1 · 回答

The next y, Hart initiates the purchase of a large stake in the locexchange-traretail funfor her personaccount. 不是说给他自己的account里买吗 没影响其他客户啊 这样也算违反吗 还是说因为他买的多所以对市场有影响？

2020-02-29 06:56 1 · 回答

    老师，请问如果说利用内幕信息交易没有获利，反而亏钱了，那么还算是materiinfo吗？ 而且， 这样也算违反吗？ 

2019-11-08 23:41 2 · 回答

题目里面并没有说M公司季度业绩的增长会对ETF产生影响，如何判断Hart违反了利用内幕信息这个条款？

2019-05-16 08:39 1 · 回答