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努努奔 · 2025年02月15日

g同学自己写的报告,b写的是之前基本面报告

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030100004205

问题如下:

5. When listing their names on the research report, do Brecksen and Grohl violate any CFA Standards?

选项:

A.

No.

B.

Yes, because Brecksen misrepresents his authorship.

C.

Yes, because Grohl should dissociate from the report.

解释:

A is correct.

According to Standard V(A) –Diligence and Reasonable Basis, research report conclusions or recommendations may represent the consensus of a group and not necessarily the views of the individual members listed. If the member believes that the consensus opinion has a reasonable basis, then he need not dissociate from the report.

如题,最终g的报告b和g一起署名,可是b没有参与写,只是提交前给了意见,这不算b违反吗?谢谢老师!

1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月15日

嗨,爱思考的PZer你好:


不算。Brecksen虽然没有撰写报告但给予了意见,也是符合Diligence and Reasonable Basis的,并且,公司采用团队投资管理方法,报告被视为公司内部专有研究,Brecksen作为团队的一员,对Grohl的买入建议表示了同意,从团队共识角度看,他列名在报告上是符合CFA协会准则的。

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