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zz · 2025年02月14日
拿不准需要披露的尺度，比如有可能产生利益冲突的security holding, directorship, individual relationship等，如果是advisor本人或者couple，是肯定需要披露的，但如果是sister或者cousin是相关利益方，但题目没有强调这些人的亲近程度，是否需要披露？如果有强调关系亲密，应该是需要披露的？
小刘_品职助教 · 2025年02月14日
嗨，爱思考的PZer你好：
总的原则是是，只要存在可能影响投资建议和决策客观性、独立性的，都需要披露，另外，如果会有让客户对公正产生合理怀疑的利益冲突的情况，也应该进行披露。
如果是本人、父母、子女、配偶，这种直系亲属，必须要披露。
如果是兄弟姐妹，即使题目没有特别强调关系的亲密程度，一般也要进行披露。
其他关系，只要题目背景强调了亲密关系，那更应该进行披露。
----------------------------------------------虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！
