NO.PZ202301190200001103
问题如下:
Which of Peterson’s comments is inconsistent with the Asset Manager Code of Professional Conduct?选项:
A.Comment 1 B.Comment 2 C.Comment 3解释:
根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(B)公平交易,要求所有客户应受到平等对待,特别是在交易分配上。Peterson提到,确保每个客户账户都获得相同数量的股票,尤其是对于表现突出的证券,可能会导致不公平的对待,因为客户的需求和投资规模应该是交易分配的基础,单一的分配方式可能会损害某些客户的利益。
这句话说得也不严谨吧“Comment 2: Any communication with clients is kept confidential and is only accessible by authorized personnel.” 如果没违法,比如涉及疑似洗钱这类账户,谁也不能查看客户隐私啊。