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WINWIN8 · 2025年02月13日

comment2

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200001103

问题如下:

Which of Peterson’s comments is inconsistent with the Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.Comment 1 B.Comment 2 C.Comment 3

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(B)公平交易,要求所有客户应受到平等对待,特别是在交易分配上。Peterson提到,确保每个客户账户都获得相同数量的股票,尤其是对于表现突出的证券,可能会导致不公平的对待,因为客户的需求和投资规模应该是交易分配的基础,单一的分配方式可能会损害某些客户的利益。

这句话说得也不严谨吧“Comment 2: Any communication with clients is kept confidential and is only accessible by authorized personnel.” 如果没违法,比如涉及疑似洗钱这类账户,谁也不能查看客户隐私啊。


1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月14日

嗨,从没放弃的小努力你好:


如果没违法,比如涉及疑似洗钱这类账户,谁也不能查看客户隐私啊。

Comment 2 的意思就是与客户的任何沟通都应保密,仅授权人员可访问啊。表述的虽然比较绝对,但一般情况下也是符合AMC的,可能存在特殊法律情况可能需要打破保密。

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