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长颈鹿大姐 · 2025年02月13日
客户表达感谢送贵重礼物，收之前要披露，且得到雇主书面同意。---但是原版书这个案例为什么只披露，没得到书面同意 也不违反呢
小刘_品职助教 · 2025年02月13日
嗨，爱思考的PZer你好：
背景案例中，虽然客户给予的两张门票以及公寓一周的使用权属于贵重礼物，但CFA协会准则是除非获得了所有相关方的书面同意，否则不得接受的是可能与其雇主利益产生冲突的礼物，客户赠送礼物是为了感谢投资表现，属于服务关系内的合理回馈，并非试图影响未来决策，如果客户明确表示了给予的礼物是希望在投资组合调整，获得特殊待遇，那就违反了CFA协会准则了。
----------------------------------------------加油吧，让我们一起遇见更好的自己！
