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Anderson · 2025年02月13日

关于2022年mock题 compliance officer

找了2022年的mock ethics题在做


按照最新的AMC是不是这题应该选择C啊,因为红框说明这个人还从事了investment相关的职能,正确的应该是According to the recommendations and guidance in the Asset Manager Code the compliance officer should be independent of any investment and operations personnel.


对吧?


另外关于AMC compliance相关的要点有没有总结可以分享的

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