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sliang · 2025年02月12日

道德

这题不算是违反了additional compensation么?


1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月12日

嗨,从没放弃的小努力你好:


不属于违反additional compensation,因为Hill在脱口秀上的露面以及接受赞助商的thank you gift bags,没有与他本职工作所在公司的利益产生冲突,也没有在Hill和他的雇主之间、Hill和他的客户之间产生利益冲突。

如果题目问的是脱口秀中谈及基金和持仓,就有有可能违反了,一方面是,在脱口秀上谈论公司持仓,虽然没有直接获得金钱报酬,但thank you gift bags中的物品可能有贵重物品,比如烟酒、高价礼品卡、昂贵餐厅券,就可能会影响他的独立性和客观性,从而产生潜在的利益冲突。另一方面是,案例背景中说业绩是主要归功于其他分析师的,但Hill仍公开宣称Hill负责所有投资决策,如果在脱口秀中谈论基金和持仓是这样说的,这种属于对投资决策责任的不当陈述,可能会误导公众对基金管理情况的认知。

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