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你涵妹 · 2025年02月12日

ethics iii

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000904

问题如下:

Given Okello’s comment regarding his reason for not using the CFA designation, he will most likely violate which of the following CFA Institute Standards of Professional Conduct?

选项:

A.Duties to Clients B.Misrepresentation C.Reference to CFA Institute, the CFA designation, and the CFA Program

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准 V(B)与客户及潜在客户的沟通,要求CFA会员应避免误导客户或潜在客户,确保准确和清晰地描述自己的资格和职责。Okello在解释自己不使用CFA头衔的原因时表示,使用CFA头衔会让客户误认为他对客户有受托责任,而他认为乌干达的证券经纪人没有类似的法律义务,因此不想误导客户,Okello的这一表态实际上误导了客户,暗示使用CFA头衔会产生法律义务,这是对CFA资格的错误理解和表述。

所以根据这道题答案解释 不应该选c么?


1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年02月12日

解析没错,且本题选A。

Okello的言论误导了客户对CFA头衔的理解,违反了与客户沟通的要求,也违反了对客户的忠诚。

而C选项这条准则说的是关于CFA标识本身的问题。

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