1、research或IB部门的领导能否是CEO兼任？投资委员会主席能否是CEO兼任？
2、从客户收到的additional compensation要和雇主披露，是否需要和其他clients披露？
3、员工个人股票交易情况和个人持股情况是否需要向雇主和客户披露？AMC说公司可以要求员工披露，如果公司没有要求，从codes和standards的角度是否必须披露？
王暄_品职助教 · 2025年02月11日
1、research或IB部门的领导能否是CEO兼任？投资委员会主席能否是CEO兼任？
Research或IB部门的领导可以是CEO兼任，但需确保无利益冲突。
投资委员会主席也可以是CEO兼任，同样需避免利益冲突。
2、从客户收到的additional compensation要和雇主披露，是否需要和其他clients披露？
不需要
3、员工个人股票交易情况和个人持股情况是否需要向雇主和客户披露？AMC说公司可以要求员工披露，如果公司没有要求，从codes和standards的角度是否必须披露？
公司可以要求员工披露个人股票交易和持股情况。
若公司未要求，从CFA道德准则角度看，员工无需主动披露，但应遵守内部规定和避免利益冲突。