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Estelle1118 · 2025年02月10日

课后题 - conflict of interest

为什么不选A?接受compensation可能会造成conflict of interest,所以即使拿到了公司的written approval,也需要disclose to other clients才能接受compensation吧?


1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月10日

嗨,努力学习的PZer你好:


即使存在潜在的conflict of interest,只要按照规定获得公司同意,并在后续过程中遵循相关的披露和conflict of interest的管理要求,在合适的情况下向其他客户披露(题目中未提及这方面违反规定),就不会直接导致利益冲突实际发生或违反准则。CFA协会准则也没有直接要求在获得公司同意接受额外compensation时,就必须向其他客户披露。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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