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xgxinw · 2025年02月09日

ethics

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200001102

问题如下:

Which of Mehta’s client service policies is consistent with the Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.Types of disclosures B.Communication timing C.Marketing material reviews

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(A)勤勉尽责和合理依据,要求CFA会员和候选人在做投资分析与决策、给客户投资建议时,应做到有合理依据,勤勉尽责,应当在进行独立、审慎并完整的分析过程后才可以采取投资行动,每一个投资分析、投资建议及投资决策都应当有合理依据并充分地分析和调研。Mehta提到的“所有营销材料必须经过合规部门审核,确保准确无误”符合这一标准,因为它强调了合规审核和准确性的确保。

披露这一条,违反amc:要用简单的语言确保客户听懂

违反ethics七大条吗?

1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月10日

嗨,努力学习的PZer你好:


有可能违反七大条准则的Communication with Clients and Prospective Clients,如果披露内容过于复杂且未考虑客户理解能力,就可能违反了。

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!