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mandy · 2025年02月09日

错误点

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NO.PZ202301190200001105

问题如下:

Are Wilson’s closing remarks consistent with recommended practices and procedures designed to prevent violations of the Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.Yes. B.No, with regard to the business continuity plan. C.No, with regard to disclosure of the firm’s risk management process.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(A)勤勉尽责和合理依据,要求应在所有层面上采取适当的风险管理措施。Wilson的建议中提到,虽然应当披露公司的风险管理实践,但她的最后一项关于业务持续性计划的建议未充分考虑如何在发生紧急情况时向客户和相关利益方提供必要的信息,这可能导致对客户的风险管理披露不够全面。

所以这题就是错在business continuity plan里没有提到plan for communicating with clients是吗?前面说到的会把risk management process 披露给client和regulator是不充分的?

1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月10日

嗨,努力学习的PZer你好:


所以这题就是错在business continuity plan里没有提到plan for communicating with clients是吗?

是的,business continuity plan要考虑数据备份和恢复、备用交易系统、与员工和关键供应商的沟通等内容,还需要有与客户沟通的计划,因为在紧急情况导致正常业务功能中断时,客户有权及时了解情况,公司也有责任让客户知晓业务的状态以及对他们资产的影响。

前面说到的会把risk management process 披露给client和regulator是不充分的?

不是的,把risk management process 披露给client和regulator是充分的。

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NO.PZ202301190200001105 问题如下 Are Wilson’s closing remarks consistent with recommenpractices anproceres signeto prevent violations of the Asset Manager Co of ProfessionConct? A.Yes. B.No, with regarto the business continuity plan. C.No, with regarto sclosure of the firm’s risk management process. 根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(A)勤勉尽责和合理依据,要求应在所有层面上采取适当的风险管理措施。Wilson的建议中提到,虽然应当披露公司的风险管理实践,但她的最后一项关于业务持续性计划的建议未充分考虑如何在发生紧急情况时向客户和相关利益方提供必要的信息,这可能导致对客户的风险管理披露不够全面。 Wilson要更具体把他所提到的metho怎样的详述出来,这样就是全面的么?

2025-01-26 21:45 1 · 回答

NO.PZ202301190200001105问题如下Are Wilson’s closing remarks consistent with recommenpractices anproceres signeto prevent violations of the Asset Manager Co of ProfessionConct?A.Yes.B.No, with regarto the business continuity plan.C.No, with regarto sclosure of the firm’s risk management process. 根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(A)勤勉尽责和合理依据,要求应在所有层面上采取适当的风险管理措施。Wilson的建议中提到,虽然应当披露公司的风险管理实践,但她的最后一项关于业务持续性计划的建议未充分考虑如何在发生紧急情况时向客户和相关利益方提供必要的信息,这可能导致对客户的风险管理披露不够全面。 原文中说会velop plan并且methoto communicate to client,为什么不算是有足够的遵守

2025-01-19 13:04 1 · 回答