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绿水精灵 · 2025年02月09日

No.PZ2024022002000075 (选择题)

学科风暴中的一道题,为什么least likely违反的是prioritizing transactions? investment group account没有report,transaction的顺序是否违反和利益冲突的问题都没有说明,为啥是B?谢谢


No.PZ2024022002000075 (选择题)

Leo Peek, CFA, helped establish an investment group years ago. Currently, the group's portfolio is fully allocated, with no trading activity for the past year and no plans for future trades. Peek's firm mandates yearly reporting of all employees' stock holdings. While Peek reveals all personal trading activities, he omits his interest in the investment group. Which CFA Institute Standard of Professional Conduct is Peek’s omission least likely to infringe?

 

 

您的回答A, 正确答案是: B

A

不正确Inaccurate representation of personal investments

B

Prioritizing transactions

C

Potential conflict of interests

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年02月09日

在这道题中,Leo Peek未披露他在投资团体中的利益,我们需要判断这最不可能违反哪条CFA准则。

选项B(Prioritizing Transactions)主要涉及的是是否将个人或相关方的交易置于客户交易之前,从而损害客户利益。由于题目中提到投资团体在过去一年没有交易活动,且没有未来交易的计划,因此不存在Peek将个人或投资团体的交易置于客户交易之前的情况。

所以,Peek的未披露行为最不可能违反的是“Prioritizing transactions”,因为根本没有交易发生,也就无法涉及交易顺序的问题。因此,选项B是正确的。

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