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TZXคิดถึง · 2025年02月06日

她作为原来公司的监管部门领导,没尽到监管责任,导致材料被“人”拿到了公司外面,只不过这个人是自己,这怎么就不是监管责任了?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000701

问题如下:

Which of the following CFA Institute Standards of Professional Conduct did Remmy least likely violate?

选项:

A.Loyalty B.Misrepresentation C.Responsibilities of Supervisors

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准 IV(C)作为主管的责任,要求作为主管时应履行合理的监督职责,确保下属员工遵守相关的法规和标准。Remmy并没有违反这一标准,他并没有承担任何对Bukenya的直接监督责任,虽然他向Bukenya提供了合规手册,但他并没有直接管理Jacaranda的合规程序。

此外,错误陈述是不是也有问题,他说只使用了目的,题目中也没给出别的信息证明还使用了别的内容啊

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