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sliang · 2025年02月06日

道德

 06:14 (2X) 

第一问:给机构投资者的价钱贵,这个不算违反么?还是说只要披露就不违反啊?如果是这样的话,题目中如果说了retail investor价格贵,然后也披露了,也不算违反么?



1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年02月06日

嗨,从没放弃的小努力你好:


给机构投资者的价钱贵,这个不算违反么?

不算违反。只要Omega Financial已经按照法律和监管要求进行了适当的披露,并且这种价格差异没有对客户造成不公平的影响,那么给机构投资者的价格贵并不违反CFA的标准。


还是说只要披露就不违反啊?

是的,披露是关键。根据CFA的标准,成员可以为客户提供不同水平的服务,但必须明确披露这些差异。只要披露了相关信息,并且没有不公平对待客户,就不算违反标准。


题目中如果说了retail investor价格贵,然后也披露了,也不算违反么?

同样不算违反。无论是机构投资者还是零售投资者,只要Omega Financial在价格上存在差异,并且这种差异已经得到了适当的披露,且没有给客户带来不公平的影响,那么这种价格差异就不违反CFA的标准。

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