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TZXคิดถึง · 2025年02月05日

为什么可以把客户的投资组合信息交给外包的人去回顾呢?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200001201

问题如下:

Are the significant changes made by Twain’s management most likely in compliance with the Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.Yes. B.No, with respect to back-office operations. C.No, with respect to the independent consultant.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(C)记录保存,要求应保持准确和完整的记录,并采取有效的措施管理客户信息。Twain的管理层在升级信息管理系统、更新文件存储方式并实施业务持续性计划等方面,采取了有效措施以确保符合合规要求。

如题

1 个答案

小刘_品职助教 · 2025年02月05日

嗨,努力学习的PZer你好:


把客户的投资组合信息交给外包的人去回顾是符合Asset Manager Code的,Asset Manager Code没有禁止资产管理公司进行业务外包,只要只要外包安排能够保证客户信息的安全性、保密性,并且不损害客户的利益,就是可以的,另外,题目中还说了,Twain公司在决定外包后台业务之前进行了全面的分析。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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