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Tracy · 2025年01月25日

请问答案C enforcing investment related policies 错在哪里?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000903

问题如下:

In her meeting with Rayne supervisors, Mutini is least likely correct with regard to:

选项:

A.communicating with staff. B.undertaking periodic reviews. C.enforcing investment-related policies.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准IV(B)额外收入安排,要求员工在接受额外报酬时需确保不会与客户的利益或公司政策发生冲突。OAM的年度竞赛奖金并不违反这一标准,因为它与销售业绩直接挂钩,且没有涉及客户利益或额外的报酬安排问题。

又,此题解释与题面无关

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月25日

enforcing investment-related policies可能不是Mutini在会议中最不准确的建议,但相对于其他选项,它存在问题

虽然执行与投资相关的政策是重要的,但监督者的责任更广泛,包括确保所有员工遵守法律、规则、法规和职业道德准则。仅仅强调投资相关政策可能忽视了其他同样重要的合规方面。


题目解释中提到的标准IV(B)额外收入安排,虽然与题目直接选项不完全对应,但它是用来说明OAM的年度竞赛奖金安排并不违反CFA的道德准则,因为这与销售业绩直接相关,并没有涉及额外的、可能与客户利益冲突的报酬安排。但我感觉确实解释的不够完善,这里已经反馈了,谢谢提醒,祝您考试通过~

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